在IPO披露失效案件中,SEBI对DLF和关联方罚款1400万美元

在其有史以来最大的一次罚款中,Sebi今天对房地产巨头DLF和其他七人(包括主席KP Singh)处以“欺诈和不公平贸易行为”的罚款52亿卢比,而对33家相关实体的罚款共计33亿卢比

去年10月Sebi在2007年首次公开募股时,禁止DLF及其六位高管从市场禁止关键信息,其中包括涉及一家名为Sudipti Estates的联营公司的某些“虚假交易”

订单没有涉及任何罚款,并且已经在证券上诉法庭受到质疑,监管机构今天通过两项新的命令,因相关违规行为,对多达41个实体的处罚总额达85亿卢比,对一个人的诉讼程序已经减少,因为他的死亡根据第一个订单达到53页,DLF被要求支付26亿卢比的罚款,而类似的金额必须是由七人集体支付 - 主席KP Singh,他的儿子和副主席Rajiv Singh,女儿Pia Singh,TC Goyal,Ramesh Sanka,GS Talwar和Kameshwar Swarup这本身是Sebi在单一案件中施加的最大惩罚,禁止监管机构在其“撤销”或退款令中要求的金额,在这种情况下,有关实体被要求归还他们非法募集的款项在第二个55页的订单中,Sudipti Estates被要求咳出1亿卢比,其两名董事被罚款3亿卢比,而其他19家公司则被处以1亿卢比至5亿卢比的罚款

其他罚款金额为5-15万卢比

罚款需要在45天内支付,如同根据印度证券交易委员会(Sebi)发布的订单,DLF已经筹集了9,187千万卢比的IPO,这是有史以来最大的一次,直到Sebi在一个Kimsuk Krishna Sinha关于DLF和Sudipti Estat的指控被开始调查之后es Limited(Sudipti),其中他声称Su​​dipti因他们购买土地之间的交易而欺骗了他34亿卢比,并且他已经登记了针对Sudipti的FIR .Sinha在上述投诉中也表示Sudipti,DLF房屋发展有限公司和DLF房地产开发有限公司是姐妹关注的问题,并且有着千丝万缕的联系,所有这些都是DLF集团的一部分,根据Sebi的订单,Sebi说,DLF及其执行主席(KP Singh),副总裁董事总经理(Rajiv Singh),董事总经理(TC Goyal),全职总监(Pia Singh),执行董事 - 法律(Kameshwar Swarup),董事(GS Talwar)和首席财务官(Ramesh Sanka)负责DLF事务相关时间“在本案中,DLF在要约文件中对其子公司的重大事实和信息进行了压制(首次公开募股)因此,我发现要约文件中的披露不真实,正确和完整,并且在这方面,公告人给出的证明是虚假的,“Sebi的裁决官员在命令中说”作为法人实体的公司不能单独行事,而是通过其董事和高级职员行事

因此,公司董事应行使公司所有活动都非常谨慎,技巧和勤勉,“他补充说”我注意到上文已清楚地确定DLF及其包括Talwar在内的高层管理人员选择不披露Sudipti,Shalika和Felicite作为其子公司,从而,积极和明知地抑制要约文件中的重要信息“(包括)有关关联方交易的信息,与子公司有关的财务信息以及针对Sudipti的未决诉讼/ FIR导致要约文件中的错误陈述,”该官员称Sebi说违规披露和投资者保护指南的规定,以及ICDR(资本和披露要求的问题) ements)法规,SEBI法案和PFUTP(防止欺诈和不公平贸易行为)法规已经针对DLF和其他人制定,它是“适用于实施罚款的适当案例”对欺诈和不公平贸易行为的处罚已经实施

Sebi法案第15HA条,要求处以25亿卢比或三倍于此类做法的利润,以较高者为准 根据第15HB条规定,“违反规定,未提供单独处罚”的行为将受到进一步处罚,规定最高罚款为1亿卢比Sebi表示,有记录的材料未能量化不成比例的收益或实体所带来的不公平优势以及投资者因违约而遭受的损失

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